西經(jīng)開(kāi)發(fā)【2018】234號(hào)

各委領(lǐng)導(dǎo)、各局（室、中心），各垂直管理機(jī)構(gòu)：

現(xiàn)將《西安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)“證照分離”改革試點(diǎn)工作實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

西安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)

2018年8月28日

西安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)“證照分離”改革試點(diǎn)工作實(shí)施方案

為深入貫徹《陜西省人民政府關(guān)于印發(fā)省推進(jìn)“證照分離”改革試點(diǎn)方案的通知》（陜政發(fā)〔2017〕55號(hào)）、《陜西省審改辦陜西省自貿(mào)辦陜西省工商行政管理局關(guān)于扎實(shí)推進(jìn)“證照分離”改革工作的通知》（陜審改辦發(fā)〔2018〕1號(hào)）和《西安市審改辦西安市自貿(mào)辦西安市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)西安市推進(jìn)“證照分離”改革試點(diǎn)工作方案的通知》（市工商發(fā)〔2018〕23號(hào)）要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制訂本工作方案。

一、改革意義

“證照分離”改革對(duì)于簡(jiǎn)政放權(quán)、創(chuàng)新管理方式，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，強(qiáng)化市場(chǎng)主體地位，具有重要意義。我區(qū)推行“證照分離”改革，可以有效降低企業(yè)“經(jīng)營(yíng)門(mén)檻”，有利于進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)新活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力；有利于轉(zhuǎn)變政府職能，降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效能，構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管體制；有利于優(yōu)化提升我區(qū)營(yíng)商環(huán)境；有利于將我區(qū)打造成為門(mén)檻最低、效率最高、服務(wù)最好、秩序最優(yōu)的“放管服”改革示范區(qū)。

二、總體要求

“證照分離”改革以?xún)?yōu)化我區(qū)營(yíng)商環(huán)境為目標(biāo)，著力破解“辦照容易辦證難”、“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營(yíng)”等突出問(wèn)題，營(yíng)造公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。統(tǒng)籌推進(jìn)“證照分離”改革等商事制度改革和市場(chǎng)綜合監(jiān)管體制改革，通過(guò)加大制度創(chuàng)新和政府職能轉(zhuǎn)變力度，有效區(qū)分“證”與“照”的各自功能，大力推進(jìn)“照后減證”。進(jìn)一步強(qiáng)化完善事中事后監(jiān)管，構(gòu)建聯(lián)合懲戒機(jī)制，建立一套準(zhǔn)入與監(jiān)管緊密銜接，既放得開(kāi)，又管得住的新型市場(chǎng)準(zhǔn)入、監(jiān)管體制。

三、改革事項(xiàng)

依據(jù)《陜西省審改辦陜西省自貿(mào)辦陜西省工商行政管理局關(guān)于扎實(shí)推進(jìn)“證照分離”改革工作的通知》（陜審改辦發(fā)〔2018〕1號(hào)）和《西安市審改辦西安市自貿(mào)辦西安市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)西安市推進(jìn)“證照分離”改革試點(diǎn)工作方案的通知》（市工商發(fā)〔2018〕23號(hào)）的文件精神，我區(qū)“證照分離”改革將依法下放實(shí)施的97項(xiàng)行政許可事權(quán)納入改革范圍，目前，我區(qū)可承接的事項(xiàng)為29項(xiàng)，共涉及5個(gè)部門(mén)，分別為：行政審批局8項(xiàng)、國(guó)土規(guī)劃局1項(xiàng)、建設(shè)局2項(xiàng)、公共事務(wù)局13項(xiàng)、公安經(jīng)開(kāi)分局5項(xiàng)。

四、工作任務(wù)

清理規(guī)范各類(lèi)經(jīng)營(yíng)許可。按照“五個(gè)一批”的辦法，對(duì)經(jīng)營(yíng)許可分類(lèi)處理。對(duì)企業(yè)能夠自主決策的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，取消行政審批，或改為備案管理；對(duì)暫時(shí)不能取消審批的行政許可，簡(jiǎn)化審批方式，實(shí)行告知承諾制；對(duì)不適合采取告知承諾制的行政許可事項(xiàng)，簡(jiǎn)化辦事流程，公開(kāi)辦事程序，提高審批的透明度和可預(yù)期性；對(duì)涉及國(guó)家安全、公共安全等特定領(lǐng)域，繼續(xù)強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。

一是直接取消審批。對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)，行業(yè)組織或中介機(jī)構(gòu)能夠有效實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律管理的事項(xiàng)，取消行政審批，實(shí)行行業(yè)自律管理，允許企業(yè)直接開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

二是審批改為備案。對(duì)審批改為備案的事項(xiàng)，要明確向社會(huì)公布備案條件并納入“多證合一”改革，企業(yè)根據(jù)備案條件報(bào)送材料或在工商部門(mén)登記備案后即可開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，政府部門(mén)不再對(duì)備案材料進(jìn)行核準(zhǔn)或許可。

三是實(shí)行告知承諾制。企業(yè)承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料，即可辦理相關(guān)審批事項(xiàng)。各級(jí)各部門(mén)統(tǒng)一使用省級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定的告知承諾示范文本及服務(wù)指南。

四是提升透明度和可預(yù)期性。審批部門(mén)要公開(kāi)事項(xiàng)目錄和程序，明晰具體受理?xiàng)l件和辦理標(biāo)準(zhǔn)，列明審查要求和時(shí)限，實(shí)現(xiàn)服務(wù)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化，以最大程度減少審批的自由裁量權(quán)，實(shí)現(xiàn)辦理過(guò)程公開(kāi)透明、辦理結(jié)果有明確預(yù)期。

五是強(qiáng)化準(zhǔn)入管理。對(duì)直接涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動(dòng)的，按照國(guó)際通行規(guī)則，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。

五、綜合監(jiān)管措施

在推行“證照分離”改革，簡(jiǎn)政放權(quán)，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)門(mén)檻的同時(shí)，要進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，探索建立以信息化、網(wǎng)絡(luò)化、大數(shù)據(jù)為監(jiān)管手段的市場(chǎng)綜合監(jiān)管體系，探索建立以“雙告知、雙反饋、雙跟蹤、雙隨機(jī)、雙評(píng)估、雙公示”等“六個(gè)雙”為核心的審批、監(jiān)管緊密銜接的市場(chǎng)監(jiān)管新模式

（一）以“雙告知”實(shí)現(xiàn)審批信息、監(jiān)管信息的互聯(lián)互通。工商經(jīng)開(kāi)分局要根據(jù)“證照分離”改革“五個(gè)一批”的改革要求，在申請(qǐng)人辦理工商登記時(shí)，告知申請(qǐng)人需要申請(qǐng)審批的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和相應(yīng)的審批部門(mén)，并由申請(qǐng)人書(shū)面承諾在取得審批前不得擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在辦理登記注冊(cè)后，工商經(jīng)開(kāi)分局要運(yùn)用信息化手段，對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目有明確審批部門(mén)的，將市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及時(shí)告知同級(jí)相關(guān)審批部門(mén)；對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的審批部門(mén)不明確或不涉及審批的，將市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及時(shí)在企業(yè)信息共享平合上發(fā)布，各審批部門(mén)或行業(yè)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)及時(shí)查詢(xún)，根據(jù)職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管工作。

（二）以“雙反饋”實(shí)現(xiàn)登記信息、審批信息的及時(shí)共享。工商經(jīng)開(kāi)分局和各審批部門(mén)要建立信息反饋機(jī)制。各審批部門(mén)接到工商經(jīng)開(kāi)分局推送的相關(guān)企業(yè)登記信息后，要及時(shí)反饋接受情況。同時(shí)，審批部門(mén)在為企業(yè)辦理完畢相關(guān)許可證后，通過(guò)信息化手段，及時(shí)將相關(guān)企業(yè)許可證信息反饋至工商經(jīng)開(kāi)分局。工商經(jīng)開(kāi)分局將反饋信息統(tǒng)一歸集到企業(yè)名下，實(shí)現(xiàn)登記信息、審批信息的及時(shí)共享，為強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，提供信息支撐

（三）以“雙跟蹤”強(qiáng)化市場(chǎng)主體日常監(jiān)管。工商經(jīng)開(kāi)分局和各行業(yè)監(jiān)管部門(mén)在市場(chǎng)主體未辦理相關(guān)許可證時(shí)，要切實(shí)做好“照后證前”對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管；市場(chǎng)主體申請(qǐng)辦理相關(guān)許可證時(shí)，管委會(huì)督查考評(píng)部門(mén)，要做好辦證時(shí)限的跟蹤工作。市場(chǎng)主體取得許可證后，管委會(huì)行業(yè)監(jiān)管部門(mén)要將相關(guān)市場(chǎng)主體納入日常監(jiān)管。

（四）以“雙隨機(jī)”實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息共享，強(qiáng)化協(xié)調(diào)監(jiān)管。各行業(yè)監(jiān)管部門(mén)要推進(jìn)實(shí)施“雙隨機(jī)”抽查等制度建立市場(chǎng)監(jiān)管信息互聯(lián)共享機(jī)制，推進(jìn)信息交流和資源共享，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)監(jiān)管部門(mén)以及其他部門(mén)之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換。加強(qiáng)跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應(yīng)，推進(jìn)統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式，整合監(jiān)管部門(mén)，減少監(jiān)管層級(jí)，提高監(jiān)管效能。

（五）以“雙評(píng)估”強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)范監(jiān)管行為。各相關(guān)部門(mén)組織第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)與人民群眾生命健康或公共安全密切相關(guān)的行業(yè)、領(lǐng)域、市場(chǎng)、產(chǎn)品等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；根據(jù)行政檢查結(jié)果、行政處罰等情況，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行信用評(píng)估，進(jìn)一步明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管職則，規(guī)范監(jiān)管行為。引導(dǎo)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康有序發(fā)展。

（六）以“雙公示”強(qiáng)化信息公開(kāi)，形成聯(lián)合懲戒機(jī)制。各相關(guān)部門(mén)要健全企業(yè)信息公示制度和公示信息抽查制度，完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄制度和嚴(yán)重違法企業(yè)“黑名單”制度。完善失信信息記錄和披露制度，加強(qiáng)對(duì)失信單位和人員的監(jiān)督，加大違法違規(guī)行為懲戒力度，視情況實(shí)施吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷(xiāo)注銷(xiāo)撤銷(xiāo)許可證、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和“黑名單”等懲戒措施。積極構(gòu)建“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制。

同時(shí)，要積極探索建立行業(yè)協(xié)會(huì)，以風(fēng)險(xiǎn)防范為底線，行業(yè)協(xié)會(huì)自律、社會(huì)力量共同參與的綜合監(jiān)管新模式。建立風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)制度體系，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置等制度，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查、風(fēng)險(xiǎn)巡查。切實(shí)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)作用，推進(jìn)行業(yè)自律，促進(jìn)市場(chǎng)主體自我約束、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，共同維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。各行業(yè)監(jiān)管部門(mén)可依法委托具備法定資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、檢測(cè)。積極發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于市場(chǎng)主體的監(jiān)督作用。推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法信息公開(kāi)，暢通公眾知情和參與渠道，健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制

六、相關(guān)要求

（一）高度重視，明確任務(wù)分工。各相關(guān)部門(mén)和單位要高度重視“證照分離”改革試點(diǎn)，要緊盯重點(diǎn)環(huán)節(jié)，抓好組織實(shí)施和跟蹤問(wèn)效；要細(xì)化分解任務(wù)，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)，層層壓實(shí)責(zé)任，確保改革措施落地見(jiàn)效。

（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成工作合力。工商經(jīng)開(kāi)分局、自貿(mào)辦、行政審批局要發(fā)揮牽頭作用，協(xié)調(diào)各部門(mén)按照任務(wù)分工，協(xié)同推進(jìn)各項(xiàng)工作任務(wù)落在實(shí)處。各行業(yè)監(jiān)管部門(mén)要堅(jiān)持“誰(shuí)主管，誰(shuí)監(jiān)管”的原則，切實(shí)發(fā)揮行業(yè)主管部門(mén)的監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，確保市場(chǎng)主體“放得開(kāi)，管得住，有活力”。

（三）建立月報(bào)匯報(bào)、聯(lián)絡(luò)員制度。各相關(guān)單位要指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)“證照分離”改革試點(diǎn)工作，做好文件通知收發(fā)、傳閱、管理，于每月18日前向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送工作進(jìn)展情況。

（四）納入考核，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)?？己硕讲檗k要將“證照分離”改革納入各部門(mén)年終考核，根據(jù)改革具體任務(wù)分解，跟蹤各項(xiàng)改革工作落實(shí)情況，以督查考核確保改革工作平穩(wěn)有序開(kāi)展。